主編：江蘇興吳律師事務所中小企業法律服務中心     51律師網中小企業法律服務中心

（接第2辑）

《关于预防和化解当前中小企业创业经营中法律风险的司法建议》

中小企业法律风险防范对策（2013版）

在竞争激烈的市场经济中，任何企业都必须防范和化解潜在或现实存在的法律风险，并建立适合企业自身需求的法律风险管控机制。基于以上调查分析，我们认为就企业自身而言，应当做好以下工作：

一、 加快推进企业法务力量建设

随着市场法制化进程的不断深入，不断加强企业法务力量，将法律事务管理和企业日常管理融为一体，应是未来中小企业防范及化解法律风险的发展趋势。目前，大部分大型企业已设立了专门的法务部来处理企业涉法问题，包括知识产权、合同、劳动纠纷等方面，而中小企业的法务工作还处于从无到有的渐进过程中，不少企业主还在专门成立法务部门还是外聘律师之间徘徊不决。一般而言，专职法务部门对企业事务更为熟悉，且在企业内具有一定的管理权限，更有利于风险的防范和预防，但成本相对较高，而外聘律师专业性更强，且视野更开阔，对风险的化解更在行。我们认为，中小企业应根据自身实际，结合企业规模、发展前景、合同数量等因素加以选择，而且抉择越快对企业发展越有利。

二、 完善企业合同管理制度

企业法律风险涉及企业经营管理、战略发展的各个方面，其中合同是企业经营行为中最基本的法律文本，加强合同管理是防范企业法律风险的基础性工作。要将合同从订立到履行当作一个动态的过程来管理，这个过程大致包括谈判、签约、担保、审批、履行、结算，对这六大环节应制定相应规章，同时对合同的签订履行要事实全程信用风险控制，即对企业经营管理的全过程以及每一个关键的业务环节和部门进行综合性的风险控制，包括以客户资信调查评估为核心的事前控制，以交易决策的信用审核为核心的事中控制，以及以应收账款催收的专业化监控为核心的事后控制。

三、 加强重点方向和环节的法律风险控制

一方面，要根据企业特点，在法律风险防范中做到突出重点，避免均衡用力，这样不仅能够降低成本，更能够有效地预防企业的法律风险。如高科技企业主要防范的是知识产权方面的法律风险，服务性企业更多的是消费者权益方面的法律风险，贸易企业主要是合同方面的法律风险。另一方面，对企业重大经营活动要建立法律审查机制，如合资合作项目、投资项目、企业对外担保活动都应经法定程序审查，如应经股东会、董事会、经理厂长办公会的审查，预防、减少企业经营或决策风险。

四、 制定合法规范的公司章程

理顺企业内部治理结构是保障企业健康发展的关键，而理顺企业内部治理结构的落脚点应放在制定合法规范的公司章程上。合法规范的章程应满足以下条件：一是没有违反法律强制性规范的内容；二是公司管理事项有明晰、可操作的规范；三是对股东、董事、监事、经理等权利义务有明确规定，同时这些权利义务的实现途径具有可操作性规定；四是对公司出现异常状况的事件有相关明确的可操作性规定。当然在具备相对完善的公司章程后，公司大股东特别是控股股东应当率先执行章程规定，依法保障中小股东参与公司经营管理的权利，发挥去哪踢股东在公司治理中的作用。

五、 完善诉讼应对机制

纠纷发生后，诉讼是主要的救济途径。相对于其他救济渠道，诉讼具有高度专业化、权威高、程序严谨、层级监督多等优点，特别是当前司法领域广泛推行的诉前调解、小额速裁程序等司法便民措施，一定程度上弥补了诉讼程序较为复杂的问题，比较适合中小企业解决小额法律纠纷。而在诉讼应对方面，一是要重视证据保全工作，做好合同公证、鉴证。在平时的管理中，企业应当重视合同文本、凭据的收集、整理、归档工作，做到未雨绸缪，防患于未然。二是要及时行使合同权利。如通过及时行使先诉抗辩权、同时履行抗辩权、不安抗辩权、合同解除权等，维护己方利益，实现合同目的。三是要明确诉讼请求，制定合理的诉讼策略。明确的诉讼请求和合理的诉讼策略是取得诉讼利益最大化的关键，特别是在诉讼中应当认真听取法庭的释名意见，及时调整诉讼方向，在庭外和解或法院调解中，应当根据实际情况，采取灵活态度，以期取得较为满意的诉讼结果。

  李旭、臧其榕律师精选自《江苏省高级人民法院公报》